Перечень документов, необходимых для открытия расчетного счета юридическому лицу нерезиденту, не имеющему филиала или представительств

Вид документа

Примечание

Обязательные к представлению

1. Учредительные документы. Действующий Учредительный договор, Устав или иной аналогичный документ, подтверждающий правовой статус юридического лица по законодательству государства, где создано это юридическое лицо

Документы представляются в виде:
а) нотариально заверенной копии с оригинала с переводом на русский язык
б) оригинала с переводом на русский язык для последующего изготовления и заверения уполномоченным работником Банка копии документа.

2. Документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица:
- свидетельство о государственной регистрации или выписка из торгового реестра или сертификат об инкорпорации (Certificate of Incorporation);
- другие документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его местонахождения, в частности, документы, подтверждающие его государственную регистрацию

2.1. Выписка из торгового реестра или иной аналогичный документ, содержащий сводную информацию о юридическом лице сроком давности не более 6 (шести) месяцев

3. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе на территории РФ либо Заявление иностранной организации о постановке на учет в налоговом органе в связи с открытием счета в банке

Свидетельство и лицензии предоставляются в виде:

а) оригинала для последующего изготовления и заверения уполномоченным работником Банка копии документа;

б) нотариально заверенной копии;

в) копии, заверенной юридическим лицом, с предоставлением оригинала в Банк.

4. Лицензии (разрешения), выданные нерезиденту на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию

5. Документы, подтверждающие полномочия лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами на счете (ах) и лиц, наделенных правом подписи (Решение/ Протокол/ приказ/ доверенность или т.п.).

Документы предоставляются в виде:

а) оригинала для последующего изготовления и заверения уполномоченным работником Банка копии документа;

б) нотариально заверенной копии;

в) копии, заверенной юридическим лицом, с предоставлением оригинала в Банк с нотариально заверенным переводом на русский язык (при необходимости).

6. Документы, удостоверяющие личность лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами на счете (ах) и лиц, наделенных правом подписи

Для иностранных граждан дополнительно предоставляется миграционная карта и(или) документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ в случае, если их наличие предусмотрено законодательством РФ.

- вид на жительство/разрешение на временное проживание либо виза (за исключением случаев наличия безвизового режима въезда в РФ) и (или иные предусмотренные федеральным законом или международным договором РФ документы, подтверждающие право иностранного гражданина на пребывание (проживание в РФ)

- документ, удостоверяющий личность;

- документ, подтверждающий регистрацию/учет по месту жительства/по месту пребывания;

Документы предоставляются в виде:

а) оригинала при личной явке лиц – владельцев документов, удостоверяющих личность, для последующего изготовления и заверения уполномоченным работником Банка копии документа;

б) нотариально заверенной копии;

в) нотариально заверенной копии с переводом на русский язык (при необходимости)

7. Доверенность на открытие счета, заключение договора банковского счета в случае, если заключение договора осуществляется лицом, не являющимся единоличным исполнительным органом компании.

Документ предоставляется в виде:

а) оригинала;

б) нотариально заверенной копии с

нотариально заверенным переводом на русский язык (при необходимости).

8. Сведения (документы) о финансовом положении

Юридическими лицами – нерезидентами, являющимися российскими налогоплательщиками, предоставляются документы на выбор из числа указанных (1)
Юридическими лицами – нерезидентами, не являющимися российскими налогоплательщиками, предоставляются документы на выбор из числа указанных (4.1)

(1)

копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в банк (возможно письмо организации в свободной форме, подписанное уполномоченным лицом и заверенное печатью организации);
данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).

(4.1)

копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в банк (возможно письмо организации в свободной форме, подписанное уполномоченным лицом и заверенное печатью организации);
данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств). Если период деятельности клиента – юридического лица не позволяет предоставить указанную информацию, то предоставляется письмо-обязательство о незамедлительном предоставлении указанных в настоящем пункте документов по мере их появления.

9. Сведения о деловой репутации

По запросу Банка предоставляются документы на выбор из числа указанных. (2)

(2)

отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
отзывы (в произвольной письменной форме)/рекомендательные письма от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица;
отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице других юридических лиц, имеющих с ним деловые отношения, с момента регистрации которых прошло более одного года.

10. Разрешение Национального (Центрального) банка иностранного государства на открытие счета

Если наличие такого разрешения требуется в соответствии с международными договорами с участием Российской Федерации или законодательством иностранного государства.

11. Документы, подтверждающие статус иностранного налогоплательщика

Предоставляется клиентами, соответствующими критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика (США), размещенным на сайте Банка.

Для заполнения по форме банка

12. Анкеты представителей, бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей

Документ по форме Банка

13. Опросный лист

Документ по форме Банка

14. Карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, а также оттиска печати.

Документ предоставляется в виде:

а) оригинала, нотариально удостоверенного;

б) оригинала, оформленного в Банке и удостоверенного уполномоченным работником Банка

в) оригинала, заверенного на территории другого государства с нотариальным переводом на русский язык

15. Согласие на передачу информации в иностранный налоговый орган

Документ по форме Банка

Предоставляется клиентами, соответствующими критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика, размещенным на сайте Банка.

16. Соглашение о количестве и сочетании подписей

Документ по форме Банка

17. Заявление об открытии банковского счета и присоединении к Правилам банковского обслуживания

Документ по форме Банка

18. Согласие на обработку персональных данных

Документ по форме Банка

19. ВОПРОСНИК ПО САМОСЕРТИФИКАЦИИ для идентификации в целях исполнения требований 173-ФЗ и Главы 20.1 Налогового кодекса РФ

Документ по форме Банка
Предоставляется клиентами, соответствующими критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика, размещенным на сайте Банка.

Прочие

20. Положение о филиале (представительстве)

21. Для представительств – Разрешение на открытие представительства на территории РФ, Свидетельство о внесении представительства в государственный реестр.

22. Для филиалов – Свидетельство об аккредитации и внесении в государственный реестр филиала.

24. Документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала (представительства)

Документы представляются в виде:
а) оригинала для последующего изготовления и заверения уполномоченным работником Банка копии документа;
б) копии, заверенной компетентным органом, выдавшим оригинал документа;
в) нотариально заверенной копии;
г) нотариально заверенным переводом на русский язык.

Банк вправе требовать предоставления дополнительных документов.
Список требуемых документов может быть скорректирован в индивидуальном порядке в зависимости от организационно-правовой формы Клиента – юридического лица.