Перечень документов для филиала нерезидента

Перечень документов, необходимых для открытия банковского счета юридическому лицу, созданному в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющему местонахождение за пределами территории Российской Федерации, для совершения операций его обособленным подразделением (филиалом, представительством и пр.)

№ п/п Вид документа Примечание

Для заполнения по форме Банка

1. Заявление на открытие счета Должно быть подписано уполномоченным представителем юридического лица.

2. Договор банковского счета По форме Банка

3.
Вопросник Клиента Вопросник Клиента

3.1 Анкета представителя ФЛ

3.2 Анкета представителя ЮЛ

3.3 Анкета представителя ИП

3.4 Анкета выгодоприобретателя ФЛ

3.5 Анкета выгодоприобретателя ЮЛ

3.6 Анкета выгодоприобретателя ИП

3.7 Анкета выгодоприобретателя Бенефициара
По форме Банка. Сведения, предусмотренные вопросником, могут быть также предоставлены в любой письменной форме, заверенной подписью уполномоченного представителя юридического лица.

Обязательные к представлению

4. Документ, подтверждающий полномочия лица, обратившегося в Банк, на открытие счета, если это лицо не уполномочено учредительным документом -

5. Документ, удостоверяющий личность лица, уполномоченного на открытие счета Иностранные граждане или лица без гражданства дополнительно предоставляют документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) на территории РФ, а также миграционную карту.

6.
Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, в частности, документы, подтверждающие его государственную регистрацию Учредительный договор, Устав, Меморандум, Свидетельство о регистрации, Сертификат об инкорпорации и т.п.

7. Выписка из государственного реестра аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации

8. Документы, подтверждающие полномочия исполнительного органа юридического лица. Например, Устав (Меморандум) и решение компетентного органа по вопросу о формировании исполнительного органа, доверенность и др.

9. Положение об обособленном подразделении юридического лица -

10. Документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения юридического лица. Иностранные граждане или лица без гражданства дополнительно предоставляют документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) на территории РФ, а также миграционную карту.

11. Документы, удостоверяющие личность руководителя обособленного подразделения юридического лица -

12.
Карточка с образцами подписей и оттиска печати

Порядок заполнения карточки

Карточка оформляется по форме, установленной Банком.
Образцы подписей заявленных в карточке лиц должны быть удостоверены нотариусом по законодательству Российской Федерации либо работником банка.

13. Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, на распоряжение денежными средствами, находящимися на банковском счете, а в случае когда договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на счете, с использованием аналога собственноручной подписи – документы, подтверждающие полномочия лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи Учредительные документы;
Документ, подтверждающий, что лицо, наделенное правом подписи, является сотрудником клиента.
Доверенность с полномочием распоряжаться денежными средствами на счете и наделении правом подписи документов, содержащих такие распоряжения (в т.ч. с использованием аналога собственноручной подписи – в случае если планируется использование аналога собственноручной подписи).

14. Документы, удостоверяющие личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, а в случае когда договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на счете, с использованием аналога собственноручной подписи – лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи при распоряжении счетом Иностранные граждане или лица без гражданства дополнительно предоставляют документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) на территории РФ, а также миграционную карту.

15. Лицензии (разрешения) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать договор банковского счета соответствующего вида -

16. Сведения (документы) о финансовом положении юридического лица Юридическими лицами - нерезидентами, являю-щимися российскими налогоплательщиками, предоставляется следующее (на выбор):
-    копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
-    копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
-    сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в банк (возможно письмо организации в свободной форме, подписанное уполномоченным лицом и заверенное печатью организации);
-    данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).

Юридическими лицами – нерезидентами, не являющимися российскими налогоплательщи-ками, предоставляется следующее (на выбор):
-    копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
-    сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в банк (возможно письмо организации в свободной форме, подписанное уполномоченным лицом и заверенное печатью организации);
-    данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).

Если период деятельности клиента – юридического лица менее трех месяцев со дня его регистрации предоставляется письмо-обязательство о незамедлительном предоставлении указанных в настоящем пункте документов по мере их появления.

17. Сведения о деловой репутации Предоставляется следующее (на выбор):
-    отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице/филиале юридического лица других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
-    отзывы (в произвольной письменной форме) от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо/филиал юридического лица ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица/филиала юридического лица;
-    отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице/филиале юридического лица других юридических лиц, имеющих с ним деловые отношения, с момента регистрации которых прошло более одного года.
В дополнение к перечисленным документам юридические лица – нерезиденты, не являющиеся российскими налогоплательщиками (за исключением иностранных кредитных организаций) предоставляют рекомендательные письма, составленные в произвольной форме от российских или иностранных кредитных организаций, с которыми у данных юридических лиц - нерезидентов имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета.

Прочие

18. Разрешение Национального (Центрального) банка иностранного государства на открытие счета
Если наличие такого разрешения требуется в соответствии с международными договорами с участием Российской Федерации или законодательством иностранного государства.

19. Документы, подтверждающие статус иностранного налогоплательщика Предоставляется клиентами, соответствующими критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика, размещенным на сайте Банка.

20. Согласие на передачу информации в иностранный налоговый орган Предоставляется клиентами, соответствующими критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика, размещенным на сайте Банка.
Согласие может быть предоставлено по форме Банка либо в любой письменной форме.

Документы предоставляются в Банк в виде оригиналов или копий:
♦ документы, выданные на территории Российской Федерации, могут быть заверены:

        ♦    иностранные документы – легализованные в установленном порядке в соответствии с международными договорами Российской Федерации.
        Все документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, предоставляются в Банк с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык. Нотариальное заверение перевода за пределами Российской Федерации требует легализации подписи нотариуса.
        Документы, выданные компетентными органами иностранных государств, подтверждающие статус юридических лиц - нерезидентов, принимаются банком при условии их легализации в установленном порядке либо без их легализации в случаях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации.
        Требование о представлении в банк документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания (проживания) на территории Российской Федерации.
        Копии документов, состоящие более чем из одного листа, должны быть прошиты, а листы пронумерованы. На месте сшива должна быть проставлена отметка о заверение копии с указанием количества листов в сшиве, скрепленная печатью организации.