Перечень документов, необходимых для открытия банковского счета юридическому лицу, созданному в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющему местонахождение за пределами территории Российской Федерации
№ п/п |
Вид документа |
Примечание |
Для заполнения по форме Банка |
1. |
Заявление на открытие счета  |
Должно быть подписано уполномоченным представителем юридического лица.
При открытии банковского вклада (депозита) не оформляется. |
2. |
Договор банковского счета  |
По форме Банка |
3. |
Вопросник Клиента  |
По форме Банка. Сведения, предусмотренные вопросником, могут быть также предоставлены в любой письменной форме, заверенной подписью уполномоченного представителя юридического лица. |
4. |
Согласие на обработку персональных данных 
|
По форме Банка. Предоставляется по каждому субъекту персональных данных. |
Обязательные к представлению |
5. |
Документ, подтверждающий полномочия лица, обратившегося в Банк, на открытие счета, если это лицо не уполномочено учредительным документом  |
- |
6. |
Документ, удостоверяющий личность лица, уполномоченного на открытие счета |
Иностранные граждане или лица без гражданства дополнительно предоставляют документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) на территории РФ, а также миграционную карту. |
7.
|
Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, в частности, документы, подтверждающие его государственную регистрацию |
Учредительный договор, Устав, Меморандум, Свидетельство о регистрации, сертификат об инкорпорации и т.д. |
8. |
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе |
В случаях, предусмотренных законодательством Россий-ской Федерации |
9. |
Документы, подтверждающие полномочия исполнительного органа юридического лица |
Устав (Меморандум) и решение компетентного органа по вопросу о формировании исполнительного органа; |
10. |
Карточка с образцами подписей и оттиска печати
Порядок заполнения карточки
|
Карточка оформляется по форме, установленной Банком.
Образцы подписей заявленных в карточке лиц должны быть удостоверены нотариусом по законодательству Российской Федерации либо работником банка. |
11. |
Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, на распоряжение денежными средствами, находящимися на банковском счете, а в случае когда договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на счете, с использованием аналога собственноручной подписи – документы, подтверждающие полномочия лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи |
Учредительные документы;
Документ, подтверждающий, что лицо, наделенное правом подписи, является сотрудником клиента.
Доверенность с полномочием распоряжаться денежными средствами на счете и наделении правом подписи документов, содержащих такие распоряжения (в т.ч. с использованием аналога собственноручной подписи – в случае если планируется использование аналога собственноручной подписи). |
12. |
Документы, удостоверяющие личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, а в случае когда договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на счете, с использованием аналога собственноручной подписи – лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи при распоряжении счетом |
Иностранные граждане или лица без гражданства дополнительно предоставляют документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) на территории РФ, а также миграционную карту. |
13. |
Лицензии (разрешения) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать договор банковского счета соответствующего вида |
- |
14. |
Сведения (документы) о финансовом положении |
Юридическими лицами – нерезидентами, являющимися российскими налогоплательщиками, предоставляется следующее (на выбор):
- копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
- копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
- сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в банк (возможно письмо организации в свободной форме, подписанное уполномоченным лицом и заверенное печатью организации);
- данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).
Юридическими лицами – нерезидентами, не являющимися российскими налогоплательщиками, предоставляется следующее (на выбор):
- копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
- сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в банк (возможно письмо организации в свободной форме, подписанное уполномоченным лицом и заверенное печатью организации);
- данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).
Если период деятельности клиента – юридического лица менее трех месяцев со дня его регистрации - предоставляется письмо-обязательство о незамедлительном предоставлении указанных в настоящем пункте документов по мере их появления. |
15. |
Сведения о деловой репутации |
Предоставляется следующее (на выбор):
- отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
- отзывы (в произвольной письменной форме) от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица;
- отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице других юридических лиц, имеющих с ним деловые отношения, с момента регистрации которых прошло более одного года.
В дополнение к перечисленным документам юридические лица – нерезиденты, не являющиеся российскими налогоплательщиками (за исключением иностранных кредитных организаций) предоставляют рекомендательные письма, составленные в произвольной форме от российских или иностранных кредитных организаций, с которыми у данных юридических лиц - нерезидентов имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета. |
Прочие |
16. |
Разрешение Национального (Центрального) банка иностранного государства на открытие счета |
Если наличие такого разрешения требуется в соответствии с международными договорами с участием Российской Федерации или законодательством иностранного государства.
|
17. |
Документы, подтверждающие статус иностранного налогоплательщика |
Предоставляется клиентами, соответствующими критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика, размещенным на сайте Банка. |
18. |
Согласие на передачу информации в иностранный налоговый орган |
Предоставляется клиентами, соответствующими критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика, размещенным на сайте Банка.
Согласие может быть предоставлено по форме Банка либо в любой письменной форме. |
Документы предоставляются в Банк в виде оригиналов или копий:
♦ документы, выданные на территории Российской Федерации, могут быть заверены:
- нотариально
- органом, осуществившим регистрацию
- руководителем организации/представителем организации (с обязательным представлением ори-гиналов документов на обозрение)
- Банком;
♦ иностранные документы – легализованные в установленном порядке в соответствии с международными договорами Российской Федерации.
Все документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, предоставляются в Банк с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык. Нотариальное заверение перевода за пределами Российской Федерации требует легализации подписи нотариуса.
Документы, выданные компетентными органами иностранных государств, подтверждающие статус юри-дических лиц - нерезидентов, принимаются банком при условии их легализации в установленном порядке либо без их легализации в случаях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации.
Требование о представлении в Банк документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удо-стоверяющие личности физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания (проживания) на территории Российской Федерации.
Копии документов, состоящие более чем из одного листа, должны быть прошиты, а листы пронумерованы. На месте сшива должна быть проставлена отметка о заверение копии с указанием количества листов в сшиве, скрепленная печатью организации.
|